广西壮族自治区人大常委会


广西壮族自治区实施《中华人民共和国水法》办法
广西壮族自治区人大常委会


（1992年6月27日广西壮族自治区第七届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过）

目 录

第一章 总 则
第二章 管理机构与职责
第三章 开发利用
第四章 水、水域和水工程的保护
第五章 用水管理
第六章 防汛与抗洪
第七章 法律责任
第八章 附 则

第一章 总 则
第一条 为合理开发、利用、保护、管理水资源，防治水害，充分发挥水资源的综合效益，适应国民经济发展和人民生活的需要，根据《中华人民共和国水法》（以下简称水法），结合本自治区实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称水资源，是指地表水和地下水。
在本自治区行政区域内开发、利用、保护、管理水资源，防治水害，必须遵守水法和本办法。
海水的开发、利用、保护和管理，另行规定。
第三条 水资源属于国家所有，即全民所有。
农业集体经济组织所有的水塘、水库中的水，属于集体所有。
自治区保护依法开发利用水资源的单位和个人的合法权益。
第四条 自治区鼓励和支持开发利用水资源和防治水害的各项事业。
开发利用水资源和防治水害，应当全面规划、统筹兼顾、综合利用、讲求效益，发挥水资源的多种功能。
第五条 各级人民政府应当采取有效措施保护水资源，保护自然植被，种树种草，涵养水源，防治水土流失，改善生态环境。
第六条 各级人民政府应当依照水污染防治法，加强对水污染防治的监督管理。各单位应当加强水污染防治工作，保护和改善水质。
第七条 自治区实行计划用水，厉行节约用水。
各级人民政府应当加强对计划用水和节约用水的管理。各单位应当采用节约用水的先进技术，降低水的消耗量，提高水的重复利用率。
第八条 一切单位和个人都有保护水、水域和水工程的义务，有权对违法行为进行制止、检举和控告。
在开发、利用、保护、管理水资源，防治水害，节约用水和进行有关的科学技术研究等方面成绩显著的单位和个人，由各级人民政府给予奖励。
第九条 自治区对水资源实行统一管理与分级、分部门管理相结合的制度。

第二章 管理机构与职责
第十条 自治区水利电力部门是自治区人民政府水行政主管部门，负责自治区水资源的统一管理工作。
地区、市、县水利电力部门是本级人民政府水行政主管部门，负责本行政区域内水资源的统一管理工作。
各级水行政主管部门的水政机构依法实施直接的水政监察。
第十一条 自治区水行政主管部门的主要职责是：
（一）贯彻执行水法及有关法规与方针、政策，负责草拟并组织实施本自治区水资源管理的法规和政策；
（二）会同有关部门进行水资源综合考察和调查评价，编制开发利用、保护水资源和防治水害的综合规划、专业规划、水长期供求计划、水分配方案；
（三）负责本自治区水资源统一管理和保护，促进水资源的综合开发利用；
（四）负责自治区内水利工程和地方水电及其电网建设与管理，以及河道管理、河道整治、海堤整治的监督管理；
（五）统筹全自治区城乡水资源，管理农村水利及乡、镇供水和水库渔业；
（六）管理全自治区计划用水、节约用水工作；
（七）对全自治区水文工作进行行业管理；
（八）管理防汛、抗旱和水土保持工作；
（九）负责自治区人民政府授权调处的重大水事纠纷；
（十）组织协调重大的水资源科学研究工作；
（十一）管理水利工程的水库移民工作；
（十二）国务院水行政主管部门和自治区人民政府授予的其他职责。
地区、市、县水行政主管部门的职责，根据上述范围由同级人民政府确定。
第十二条 县级以上地方人民政府其他有关部门按照同级政府规定的职责分工，协同水行政主管部门负责有关水资源的开发、利用、保护、管理工作。
林业部门负责对水源林统一规划和实施，并会同水行政主管部门进行监督和管理。
环境保护部门对水体污染进行调查、监督、评价，对水污染防治实施统一监督管理。
地质矿产部门参与水资源调查、评价、规划、协同水行政主管部门管理地下水资源；进行地下水资源勘查、监测、统计、分析及开发利用监督管理。
城建部门管理城市计划用水、节约用水和城市规划区地下水的开发利用与保护。
交通部门负责航道建设、养护和管理。

第三章 开发利用
第十三条 开发利用水资源必须进行综合科学考察和调查评价。全自治区水资源的综合科学考察和调查评价，由自治区水行政主管部门会同有关部门，按照国家和自治区有关规定统一进行。
第十四条 开发利用水资源和防治水害，应当按流域或者区域进行统一规划。规划分为综合规划和专业规划。专业规划应当服从综合规划。综合规划应当与国土规划相协调，兼顾各地区、各行业的需要。
全自治区的综合规划和跨地区、市的流域综合规划或者区域综合规划，由自治区水行政主管部门会同有关部门和有关地区行署、市人民政府编制，经自治区人民政府批准后，报国务院水行政主管部门备案；地区、市的综合规划和跨县（市）的流域综合规划或者区域综合规划，由地区、
市水行政主管部门会同有关部门和有关县（市）人民政府编制，经同级人民政府批准后，报自治区水行政主管部门备案；县（市）内流域综合规划，由县（市）水行政主管部门会同有关部门编制，经同级人民政府批准后，报地区、市水行政主管部门备案。
县级以上地方人民政府应当根据流域综合规划或者区域综合规划，制定中长期实施计划，有步骤地组织实施。
防洪、灌溉、治涝、城镇生活和工业用水、航运、水力发电，竹水流放、水质和水源保护、渔业、水文测验，地下水普查勘探和动态监测等专业规划，由县级以上人民政府有关主管部门编制，经同级人民政府批准后，报上一级水行政主管部门备案。
经批准的规划是开发利用水资源和防治水害的基本依据，修改规划，必须经原批准机关核准。
第十五条 开发利用水资源应当服从防洪的总体安排，实行兴利与除害相结合的原则，兼顾上下游、左右岸和地区之间的利益，充分发挥水资源的综合效益。
修建闸坝、桥梁、码头和其他临河、跨河、拦河、穿河建筑物，铺设跨河管道、电缆，必须符合国家和自治区规定的防洪、通航标准以及其他有关的技术要求。
因修建前款所列工程设施而扩建、改建、拆除或者损坏原有工程设施的，由后建工程的建设单位负担扩建、改建的费用和补偿损失的费用，但原有工程设施是违章的除外。
第十六条 开发利用水资源，应当首先满足城乡居民生活用水，统筹兼顾农业、工业用水和航运需要。
县级以上人民政府在制定城市、工业发展规划时，应当与水资源评价和水的供求计划相协调。
在水源不足地区，应当限制城市规划和耗水量大的工业、农业的发展。工业用水应当采取有效措施，提高水的重复利用率。
第十七条 各地区应当根据水土资源条件，发展灌溉、排水和水土保持事业，促进农业稳产、高产。
在水源不足地区，应当采取节约用水的灌溉方式。
在容易发生渍害和盐碱化的地区，应当采取措施控制和降低地下水的水位。
在沿海地区，应当搞好河口整治和海堤建设。
第十八条 自治区鼓励单位、集体和个人按照国家统一规划开发利用水能、水运、水产资源。
在水能丰富的河流，应当有计划地进行多目标梯级开发。对水能开发涉及跨越行政区域或者跨流域的，提倡联合开发，共同受益，合理调配水量，防止对生态环境的破坏。
在通航或者竹木流放的河流上修建永久性拦河闸坝，建设单位必须同时修建过船、过木设施、或者采取其他补救措施，所需费用由建设单位负担。因施工造成断航的，应当修建临时通航设施。在不通航的河流或者人工水道上修建闸坝后可以通航的，建设单位应当同时修建过船设施。或
者预留过船设施的位置，所需费用除国家另有规定外，由交通部门负担。
现有的碍航闸坝，由县级以上人民政府责成原建设单位限期采取补救措施。
在鱼、虾、蟹洄游通道修建拦河闸坝的，应设置过鱼设施或者采取其他补救措施。
第十九条 任何单位或者个人引水、蓄水、排水，不得损害公共利益和他人的合法权益。
新建、改建、扩建水工程或者其他建设项目，对原有灌溉用水，供水水源或者航道水量有不利影响的，建设单位应当采取补救措施或者给予补偿。
在水域和水工程保护范围内进行工程建设或者生产作业，应当征得水行政主管部门同意。凡影响防洪、排捞、灌溉、通航、城市供水排水、港务作业、渔业生态、环境保护，引起河势恶化，危害堤防和水工程设施安全和影响效益的，建设单位应当负责采取补救措施或者给予补偿。
第二十条 新建、扩建、改建水工程及其他有关工程，必须报经县级以上水行政主管部门审查批准后，方可按照基本建设程序和其他有关规定进行设计和施工。凡涉及其他地区和行业利益的，建设单位必须事先向有关地区和部门征求意见，并按照规定报上一级人民政府或者有关主管部
门审批。
第二十一条 兴建水工程需要移民的，由工程设计单位会同当地人民政府编制移民安置方案，移民安置方案与工程设计书同时送主管部门审批。经批准的移民安置方案，由县级以上人民政府负责实施，在建设阶段完成移民的安置工作。
移民经费列入工程概算，并根据移民安置计划按时拨给。移民安置应当保护移民的生产条件和生活不低于原来水平，由县级以上人民政府根据国家有关规定，提取库区建设基金，专款专用，扶持水库移民发展生产。

第四章 水、水域和水工程的保护
第二十二条 县级以上人民政府有关部门应当按照职责分工，建立健全地表水和地下水的水量、水质及水体污染的监测站网，掌握水位、水量、泥沙、水质的变化情况，并向自治区水行政主管部门提交资料。
直接或者间接向江河、湖泊、水库、渠道排放污染物的，排污单位在向环境保护部门申报之前，应当征得水行政主管部门的同意。
第二十三条 开采地下水，必须在水资源调查评价的基础上，实行统一规划，加强监督管理，维持采补平衡。
在地下水已经超采地区，应当严格控制开采，保护地下水资源，防止水源枯竭、地面沉降塌陷以及沿海地区海水入侵等危害。在地下水已经严重污染地区，严禁开采。
水井的施工，应当严格按照国家规定的成井技术规范进行。严禁向未封闭的报废井内排放有害物质。报废井应当在当地水行政主管部门或者有关主管部门监督下封闭。
开采矿藏或者兴建地下工程，因疏干排水导致地下水水位下降、枯竭或者地面塌陷，对其他单位或者个人的生产和生活造成损失的，采矿单位或者建设单位应当采取补救措施，赔偿损失。
第二十四条 国家所有的水工程，应当按照经批准的设计，由县级以上人民政府依据国家和自治区人民政府的有关规定，划定管理和保护范围。
集体所有的水工程，应当依照自治区人民政府的有关规定，由县、乡人民政府划定保护范围。
在水工程保护范围内，禁止爆破、打井、采石、采砂、取土、建窑以及其他危害安全的活动。
第二十五条 在江河、湖泊、渠道、水库内，不得弃置、堆放阻碍行洪、航运的物体，不得种植阻碍行洪的林木和高杆作物。
在航道内不得弃置沉船，不得设置碍航渔具，不得种植水生植物。
在水工程保护范围、河道管理范围内，未经批准不得垦植、堆放物料，弃置砂石、淤泥、煤灰、垃圾。
未经有关主管部门批准，不得在河床、河滩内修建建筑物。
第二十六条 在水源保护区和江河、湖泊、水库、渠道的管理和保护范围内，禁止毁林开荒，防止水土流失；采矿应先经水行政主管部门批准，必须采取有效措施，防止水体受到污染和破坏。禁止在水源保护区建立直接或者间接向水体排放污染物的企业、事业单位，已建的要限期治理
、调整或者搬迁。
禁止围湖造田。禁止围垦河流，确需围垦的，必须经过科学论证，并经自治区人民政府批准。
未经自治区水行政主管部门批准，不得毁坏水库还田或者改作他用。
第二十七条 保护水工程及堤防、护岸等有关设施，保护防汛设施、水文设施、水文地质监测设施、航道整治建筑物和导航、助航设施、任何单位和个人不得侵占、移动、毁坏。

第五章 用水管理
第二十八条 自治区对直接从江河、湖泊或者地下取水的，实行取水许可制度。为家庭生活、畜禽饮用取水和其他少量取水的，不需要申请取水许可。
新建、扩建、改建的建设项目，需要申请取水许可的，建设单位在报送设计任务书时，应当附有审批取水申请机关的书面意见。
实行取水许可制度的步骤、范围、办法，由自治区人民政府根据国务院的规定，作出具体规定。
第二十九条 使用供水工程供应的水，应当按照国家和自治区的有关规定，向供水单位缴纳水费。
对城市中直接从地下取水的单位，征收水资源费；其他直接从地下或者江河、湖泊取水的，可以由自治区人民政府决定征收水资源费。
农业灌溉取水、家庭生活用水和经自治区人民政府批准免缴水资源费的其他取水，不征收水资源费。
水费和水资源费的征收办法，由自治区人民政府根据国务院的规定，作出具体规定。
第三十条 县级以上水行政主管部门会同有关主管部门负责制定本行政区域的水长期供求计划，报同级计划主管部门审批，并报上一级水行政主管部门备案。
第三十一条 地区之间发生的水事纠纷，应当本着互谅互让、团结协作的精神协商处理；协商不成的，由上一级人民政府处理。在水事纠纷解决前，未经各方达成协议或者上一级人民政府批准，在国家规定的交界线两侧一定范围内，任何一方不得修建排水、阻水、引水、提水和蓄水工
程，不得单方面改变水的现状。
第三十二条 单位之间、个人之间、单位与个人之间发生水事纠纷，应当通过协商或者调解解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以请求县级以上地方人民政府或者其授权的主管部门处理，也可以直接向人民法院起诉；当事人对人民政府或者其授权的主管部
门的处理决定不服的，可以在接到通知之日起十五日内向人民法院起诉。在水事纠纷解决之前，当事人不得单方面改变水的现状。
第三十三条 县级以上人民政府或者其授权的主管部门在处理水事纠纷时，有权采取临时处置措施，当事人必须服从。

乡（镇）人民政府应当加强用水的监督管理，及时调解本行政区域内个人之间、个人与集体之间、集体与集体之间的水事纠纷，支持和协助司法机关、水行政主管部门处理破坏水资源和水工程设施等事件。

第六章 防汛与抗洪
第三十四条 各级人民政府应当加强领导，采取措施，做好防汛抗洪工作，沿海地区并做好防范台风暴潮袭击的工作。

县级以上人民政府防汛指挥机构统一指挥防汛抗洪工作。乡（镇）人民政府和有防汛任务的企业、事业单位应当成立防汛领导小组或者指定专人负责防汛抗洪工作。
在汛情紧急的情况下，防汛指挥机构有权在其管辖范围内调用所需的物资、设备和人员，事后应及时归还或者给予适当补偿。
防汛抗洪实行各级人民政府行政首长负责制，实行统一指挥，分级分部门负责。任何单位和个人都有参加防汛抗洪的义务，服从防汛指挥机构的统一指挥。
第三十五条 县级以上人民政府应当根据流域规划和确保重点兼顾一般的原则，制定防御洪水方案，确定防汛标准和措施。邕江、郁江、红水河、柳江、浔江、桂江、南流江以及跨地区、市的主要江河防御洪水的方案，由自治区人民政府防汛指挥机构制定，经自治区人民政府审定，报
国家防汛指挥机构批准或者备案。
防御洪水的标准、方案、措施经批准后，有关地方人民政府必须执行。
第三十六条 河道管理范围内的土地利用及各项建设，必须符合防洪的规定，不符合规定的，由防汛指挥机构责令采取补救措施或者限期拆除。逾期不采取补救措施或者不拆除的，由防汛指挥机构申请人民法院强制执行，所需费用由责任者承担。
第三十七条 按照天然流势或者防洪、排涝工程的设计标准或者经批准的运行方案下泄的洪水、涝水，下游地区不得设障阻水或者缩小河道的过水能力，上游地区不得擅自增大下泄流量。
有调洪错峰能力的大、中型水库，都要服从防汛指挥机构统一指挥，加强调度，合理蓄泄，减少洪水危害。
第三十八条 采取工程防洪与非工程防洪的综合措施，加强洪水预报、警报，做好防汛抗洪准备工作。
建立综合性的防洪安全的社会保障制度，实行洪水保险和防洪基金制度。具体办法由自治区人民政府制定。

第七章 法律责任
第三十九条 违反本办法规定取水、截水、阻水、排水，给他人造成妨碍或者损失的，应当停止侵害，排除妨碍，赔偿损失。
第四十条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府水行政主管部门或者有关主管部门责令其停止违法行为，赔偿损失，限期清除障碍或者采取补救措施，情节严重的，可以并处罚款；对有关责任人员可以由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分：
（一）未经批准，围垦湖泊、河流和在水库内修筑堤围及其他建筑物的；
（二）在江河、湖泊、水库、渠道内设置、堆放阻碍防洪、航运物体的，种植阻碍行洪林木和高杆作物的；
（三）在航道内弃置沉船、设置碍航渔具、种植水生植物的；
（四）未经批准，在河床、河滩内修建建筑物的；
（五）擅自在水工程保护范围及河道管理范围内垦植，堆放物料，弃置砂石、淤泥、煤灰、垃圾的；
（六）未经批准或者不按批准范围和作业方式，在河道、航道内开采砂石、取土、淘金的。
第四十一条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府水行政主管部门或者有关主管部门责令其停止违法行为，赔偿损失，采取补救措施，情节严重的，可以并处罚款；对有关责任人员可以由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；应当给予治安管理处罚的，依
照治安管理处罚条例的规定处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）擅自修建水工程或者整治河道的；
（二）上游地区擅自向下游增大排泄洪涝流量或者下游地区设障阻碍上游洪涝下泄的；
（三）毁坏水工程及堤防、护岸等有关设施，毁坏防汛设施、水文监测设施、水文地质监测设施、航道整治建筑物和导航、助航设施的；
（四）在水工程保护范围内进行爆破、打井、采石，取土、采砂、建窑以及其他危害水工程安全的活动的；
（五）在河道、渠道、水库内炸鱼、毒鱼或者未经批准电鱼的；
（六）盗窃或者抢夺防汛物资，贪污或者挪用国家救灾、抢险、防汛、移民安置等款物的；
（七）使用暴力阻挠、抗拒水政监察人员、水工程管理人员、公安干警和其他公务人员履行职责的；
（八）在水事纠纷和解决过程中煽动群众闹事的。
第四十二条 对违反本办法规定应受处罚的单位或者个人，由县级以上的水行政主管部门或者其他有关主管部门作出处罚决定。罚没收据使用财政部门统一制定的罚没凭证。
罚没财物一律上交地方财政。
第四十三条 当事人对水行政主管部门和有关主管部门作出的处罚决定不服的，可以在接到处罚通知书之日起十五日内，向作出处罚决定的机关的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚通知书之日
起十五日内，直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议或者不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
对治安管理处罚不服的，依照治安管理处罚条例的规定办理。
第四十四条 水行政主管部门或者其他主管部门以及水工程管理单位的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；对公共财产、国家和人民利益造成重大损失的，依照刑法规定追究刑事责任。

第八章 附 则
第四十五条 本办法具体应用中的问题由自治区水行政主管部门负责解释。
第四十六条 本办法自1992年10月1日起施行。



1992年6月27日
中国证券监督管理委员会


期货营业部管理规定（试行）

证监会公告[2011]33号


　　　　 现公布《期货营业部管理规定（试行）》，自2012年5月1日起施行。








　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年十一月三日


期货营业部管理规定（试行）

第一章 总 则

第一条 为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等法规、规章，制定本规定。
第二条 中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

第二章 经营条件

第三条 营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：
（一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；
（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；
（三）中国证监会规定的其他条件。
营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条件，并经营业部所在地派出机构批准。
第四条 营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：
（一）营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；
（二）营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路；
（三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；
（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；
（五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；
（六）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；
（七）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；
（八）中国证监会规定的其他条件。
第五条 营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：
（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；
（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；
（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；
（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；
（五）中国证监会规定的其他事项。
上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。
第六条 营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。
期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。
营业部负责人变更的，拟任负责人应当具备任职资格，期货公司按照相关规定办理变更手续。
第七条 营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。
营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。
营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人1年内累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。
期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。
代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。
第八条 营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。
拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责，并在5个工作日内报告营业部所在地派出机构。
代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。
第九条 营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。
第十条 期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。
第十一条 营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求：
（一）营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开；
（二）营业部业务岗位应当有专职的工作人员；
（三）营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要；
（四）营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；
（五）中国证监会规定的其他要求。
第十二条 除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于5人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。

第三章 内部控制

第十三条 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：
（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；
（二）营业部岗位职责及人员管理制度；
（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；
（四）营业部合同、印章及档案管理制度；
（五）营业部市场营销管理制度；
（六）营业部投资者回访制度；
（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；
（八）反洗钱制度；
（九）中国证监会规定的其他管理制度。
第十四条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。
投资者参与股指期货交易的，营业部还应当审查投资者是否满足股指期货投资者适当性制度的有关要求。
第十五条 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等工作。
第十六条 营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求：
（一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权；
（二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账；
（三）营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同；
（四）营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范；
（五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕；
（六）营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查；
（七）营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。
第十七条 期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担结算任务。
营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。
营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单。
第十八条 期货公司应当建立统一的风险管理制度，不断健全、完善风险控制体系。
营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员。
第十九条 营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。
营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易指令传送至期货交易所场内交易席位。
第二十条 期货公司存在主、辅交易系统的，期货公司应当统一管理主、辅交易系统的风险控制，统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。
营业部不得设置交易系统的相关参数。
第二十一条 期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。
营业部应当按照期货公司的统一要求，协助开展风险控制相关工作。
第二十二条 营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设置投资者的手续费费率参数。
第二十三条 期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。
营业部应当按照期货公司的统一要求，对经常出现保证金不足、交易频繁等重点投资者的风险状况进行及时跟踪与监测，加强对投资者的风险管理。
第二十四条 期货公司应当加强对期货保证金专用账户的管理，完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。
期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。
营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拨，营业部无权调拨。
第二十五条 营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。
期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。
营业部投资者通过非银期转账方式出金的，应当符合期货保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。
第二十六条 期货公司对营业部实行统一的财务管理和会计核算，建立统一的财务管理和会计核算制度，明确期货公司和营业部的职责与业务操作流程。
营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。
第二十七条 营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。
第二十八条 营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。
营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。
第二十九条 营业部应当在财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。
营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理和审批使用制度，并做好使用登记工作。

第四章 合规管理

第三十条 期货公司应当建立、完善内部合规检查制度，将营业部合规检查纳入期货公司统一合规检查工作的范围。
第三十一条 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：
（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；
（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；
（三）营业场所及设施合规情况；
（四）营业部内部控制制度执行情况；
（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；
（六）信息技术系统运行情况；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第三十二条 期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

第五章 监督管理

第三十三条 营业部不符合本规定有关要求的，派出机构应当依法采取相应的监管措施。
第三十四条 营业部负责人自行离职未履行本规定第九条有关程序的，派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档案。
第三十五条 派出机构在对营业部负责人离任审计报告审查过程中，发现违法违规行为的，应当依据相关规定进行处理。
第三十六条 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。
第三十七条 派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。
第三十八条 派出机构因营业部管理问题对期货公司采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送营业部所在地派出机构。

第六章 附 则

第三十九条 本规定自2012年5月1日起施行。