安徽省铜陵市人民政府


铜陵市人民政府令第47号


《铜陵市信访事项复查复核暂行办法》已经2009年11月4日市政府第41次常务会议审议通过，现予公布，自发布之日起实施。

市 长 李 明

二○○九年十二月九日


铜陵市信访事项复查复核暂行办法


第一章 总 则

第一条 为规范信访事项复查（复核）活动，监督行政机关依法行使职权，保护信访人合法权益，引导信访人依法有序信访，根据国务院《信访条例》、《安徽省信访条例》等规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条 信访人不服本市行政机关作出的信访书面答复，申请复查（复核）；本市行政机关受理复查（复核）申请，作出复查（复核）意见的活动，适用本办法。

第三条 复查（复核）工作应当坚持依法按政策、查明事实、分清责任、合法性审查和合理性审查相结合的原则。

第四条 行政机关对其作出职务行为的事实和依据，负有举证责任。

信访人对其主张的事由及请求，应当提供相应证据材料。

第五条 在复查（复核）机关作出复查（复核）意见前，信访人要求撤回复查（复核）申请的，经复查（复核）机关审查，认为不侵犯社会公共利益和他人合法权益的，应当准许并记录在案。

信访人撤回申请后，不得以同一事实和理由再次提出申请，信访人能够证明撤回申请非本人真实意愿的除外。

第二章 申请与受理

第六条 信访复查（复核）申请，应当由信访人本人提出。

信访人本人因健康等原因不能提出的，可以委托他人提出申请。

委托他人申请的，应当向复查（复核）机关提交由信访人本人签名或盖章的授权委托书。委托书应当明确委托事项、权限和期限。

多人提出同一复查（复核）申请的，应当推选代表，代表人数不得超过5人。

第七条 申请复查（复核）应当符合下列条件：

（一）有具体的复查（复核）请求和事实根据；

（二）属于信访复查（复核）范围；

（三）复查（复核）请求不超过提出信访或申请复查时的请求范围；

（四）在法定期限内提出。

第八条 对市、县（区）政府工作部门作出的信访处理意见或复查意见不服的，由申请人选择，可以向该工作部门的本级政府申请复查或复核，也可以向该工作部门的上一级主管部门申请复查或复核。申请人只能选择一个机关申请复查或复核。

对实行垂直领导的行政机关作出信访处理意见或复查意见不服申请复查或复核的，申请人应当向该行政机关上一级主管部门提出。

第九条 申请人申请复查（复核），应当采用纸质书面方式。书面申请确有困难的，可以口头申请。口头申请的，复查（复核）机关在当面作记录后，由申请人以签字等方式确认。

第十条 申请人申请复查（复核），须提供以下材料：

（一）申请书，申请书应当载明申请人身份事项、联系地址、联系电话以及信访事项的基本情况、申请复查（复核）的具体请求、主要事由等；

（二）申请人的身份证明；

（三）信访事项的处理意见书或复查意见书原件；

（四）相关证据材料；

（五）需由申请人提供的其他材料。

第十一条 复查（复核）申请同时符合本办法第六条至第十条规定的，复查（复核）机关应予受理。

申请材料不完备的，应当书面通知申请人及时补齐，补齐期限最长不超过10日，材料补齐之日为收到日。通知申请人补齐相关材料的时间不计入复查（复核）期限。

申请人复查（复核）申请属于下列情形的，不予受理，并在法定期限内发出不予受理通知书：

（一）不符合本办法第六条至第九条规定的；

（二）申请人材料不符合本办法第十条规定，且未按照要求及时补齐的；

（三）属于其他行政机关受理范围的；

（四）复查（复核）申请已由其他行政机关受理或处理完毕的；

（五）法律法规规定的其他不予受理的。

不予受理通知书应当加盖本机关印章或信访专用章。

第十二条 信访人对信访事项复核意见不服，仍然以同一事实和理由提出投诉请求的，各级政府信访工作机构和其他行政机关不再受理，并书面告知信访人。

信访人不满不再受理告知，仍继续以同一事实和理由提出投诉请求的，各级政府信访工作机构和其他行政机关不再告知。

第十三条 申请人不服办理机关、复查机关不予受理决定的，可以按照《信访条例》第三十四条、第三十五条规定申请复查（复核）。复查（复核）机关在收到申请人的复查（复核）申请后，应在30日内作出以下复查（复核）意见：

（一）不予受理并无不当的，予以维持；

（二）不予受理不当的，撤销不予受理通知、责令受理。

第三章 复查复核案件办理

第十四条 复查（复核）机关处理信访事项时，可以听取信访人陈述事实和理由，信访人拒绝的除外。必要时，可以要求信访人、有关组织和人员说明情况。

第十五条 信访人对同一信访事项提出新的事实、理由证明原办理不当或错误以及需要进一步核实有关情况的，复查（复核）机关应向有关组织和人员调查，调查人员不得少于2人。

被调查的有关组织和人员应当配合、接受复查（复核）机关的调查。

调查笔录经被调查人校阅后，由被调查人、调查人签名或盖章。被调查人不愿意签名或盖章的，调查人应当予以注明。

第十六条 复查（复核）机关在受理信访人申请后，发现以下情形之一的，中止处理：

（一）主要证据正在其他法定程序确认过程中；

（二）复查（复核）涉及法律、法规、规章或政策适用问题，需要有权机关作出解释或确认；

（三）其他需要中止处理的情形。

中止处理的原因消除后，应当及时恢复处理。

复查（复核）机关中止、恢复处理，应当告知申请人。

第十七条 复查（复核）机关在受理信访人申请后，发现以下情形之一的，终止处理，并书面告知申请人：

（一）申请人依照本办法第五条的规定，经复查（复核）机关准许撤回申请；

（二）申请人与被申请人在复查（复核）意见作出前自愿达成和解，和解内容不损害公共利益和他人合法权益，并经复查（复核）机关准许；

（三）申请人投诉请求不符合国务院《信访条例》和《安徽省信访条例》规定受理条件；

（四）其他需要终止处理的情形。

第十八条 复查（复核）机关应当在调查和核实后，按照下列规定作出书面答复意见：

（一）原办理（复查）意见事实清楚、证据充分、适用法定依据正确、程序合法、处理恰当的，予以维持；

原办理（复查）意见存在事实认定不清、证据不足、适用法定依据错误、超越或滥用职权等明显不当情形的，分别作出以下处理：

1．退回补充调查；

2．撤销并责令重新处理；

3．变更原办理（复查）意见；

4．确认原办理（复查）意见违法。

（二）申请人请求事实清楚，符合法律、法规、规章或者其他有关规定的，予以支持；

申请人请求事由合理但缺乏法律依据的，应当对申请人做好解释工作；

对申请人请求缺乏事实根据或者不符合法律、法规、规章或者其他有关规定的，不予支持。

第十九条 复查（复核）机关作出书面答复意见后，应当自行或委托相关部门在10日内送达申请人。

市政府作出的复查（复核）书面答复意见，由市信访局送达。

第二十条 重大、复杂、疑难的信访事项，复查（复核）机关可以举行听证，听证所需时间不计算在复查（复核）时限内。

经过听证的复查（复核）意见，可以依法向社会公示。

第四章 附 则

第二十一条 企事业单位信访事项的复查（复核）工作，参照本办法执行。

第二十二条 本办法自发布之日起施行，有效期5年。


期货交易的刑事规制(下)

秦德良


第三章 典型期货犯罪个罪分析

期货犯罪同其它金融犯罪一样，其显著的行为样态就是欺诈与诈骗。欺诈与诈骗二者是同义词，“欺诈”强调行为的性质和方式，而不注重结果；“诈骗”虽表明了同样的行为性质和方式，但强调的是行为的结果和行为的目的。也就是说，“欺诈”的外延要宽泛些，只要有虚构事实或者隐瞒真相意图使人产生错误认识的行为就够了，他人是否产生错误的认识以及行为人不法所有目的之有无不是“欺诈”所关心的；而“诈骗”的外延要窄得多，不仅强调行为人不法所有的目的，还强调行为造成他人的错误认识，因此，诈骗是欺诈的一种特殊行为的形态，诈骗犯罪是欺诈犯罪的一种特殊化犯罪形态，换言之，欺诈犯罪是诈骗犯罪的属概念[23]，有人由此将金融诈欺（即金融欺诈）分为两种：第一种是虚假陈述的金融欺诈，第二种是非法占有的金融诈欺[24]，期货犯罪大多属前者。现行期货犯罪体系中的八大期货犯罪从广义角度看可以说都是欺诈性犯罪。这里我主要分析比较典型、纯正的两类期货犯罪。

第一节 期货内幕交易、泄露期货内幕信息罪

一 、期货内幕交易立法起源

期货内幕交易的制定起源于证券内幕交易，其初始状态为法律禁止上市公司的高级职员和主要股东（拥有公司股票10%以上的大股东，我国为5%），违背法律禁止性规定，在其公司任职期间或在其离任后的相当期间内，利用其所获取的商业秘密，从事买卖证券交易。继后，立法例扩大了内幕交易行为人的主体范围，明确规定公司重要职员、董事、监事、经理人、行政负责人等为内幕交易的行为主体，而今，立法例不仅还将知情的律师、审计师、代理人、顾问、广告商、印刷商、媒体等定为内幕交易的主体范围，而且模糊了知情人员的涵盖，并以“关联人”包含了所有一切知情人员的范围。由于内幕交易主体可拥有特有的地位及其所了解的商业秘密或信息，并又往往以其掌握的尚未公开的信息优势进行证券交易，因此，从结果上看，这些人又成了内幕信息交易人员。由此立法例又将禁止重心从内幕交易转至内幕信息交易，从而淡化和模糊了内幕交易与内幕信息交易的界限。[25]

期货内幕交易的定义起源于美国1974年的《期货管理委员会法》，根据该法第9条（d）项规定：期货管理委员会的任何委员或其雇员和代理人，直接或间接参与任何期货、期权等交易；或任何人，当某些实际商品投资事务中利用了非公开信息或当某些投资事务已被期货管理委员会所禁止或某些投资事务已受到期货管理委员会所作出的文件影响时，仍直接或间接参与该投资事务即为期货内幕交易。美证券内幕交易与期货内幕交易在被禁止对象、禁止期间、被禁信息源方面明显不同。美期货内幕交易与期货内幕信息交易制度在获取信息方式，被禁主体，立法倾向，信息来源渠道等方面明显不同，前者主要禁止市场主体，后者是禁止利用信息的行为。1999年美修正《期货交易法》，从三个方面确定内幕交易行为：非法参与内幕交易，非法披露信息和非法利用信息。该修正不仅扩大了内幕交易行为范围，还使得其与内幕信息交易，泄露商业秘密发生竞合，甚至与窃取、欺诈、垄断、滥用职权、不正当竞争、破坏市场秩序等行为发生竞合，从而在结果上形成了一种模糊立法。

我国1999年《期货交易管理暂行条例》第3条，第61条，第70条第（十二）、（十三）对期货内幕（信息）交易作了较为详细规定。但与美期货内幕交易相比扩大了内涵，缩小了外延，因该条例将内幕交易行为规定为结合行为，即“知情”“非法获取”“泄露内幕信息”须与“利用内幕信息”结合而成立违法行为。99刑法修正案设定的期货内幕交易、泄露期货内幕信息罪在以该条例为前提法规情况下又有所修正。

二 、内幕交易是否禁止的争论

从美首开禁止证券、期货内幕交易先河后，对是否禁止内幕交易，理论界与实务界多有分歧。主张禁止者有以下观点：①公平说，从公平角度考虑应禁止，这种观点强调防止内幕交易对整体经济秩序的破坏。②资源配置效率说，这种观点旨在消除内幕人员推迟披露重要信息动机，而重要信息的及时披露有助于提高市场配置资源效率。③财产权利说，内幕信息是上市公司的商业财产，利用内幕信息谋利等于盗用公司资产。主张不禁止者有以下几种观点：①内幕人员报酬说，内幕交易所得是公司内幕人员的适当报酬，可以鼓励他们为公司工作。②减少股价波动说，内幕交易可减少股价波幅，有利于市场稳定。③私合同说，认为当某公司和其股东反对内幕交易，他们可以通过合同来禁止；而不应由法律来普遍禁止。[26][P143-144]

证券、期货禁止内幕交易普遍实践支持了禁止论主张。我国也于1999年正式确立了禁止期货内幕交易的法律制度，并将其进一步犯罪化，设立期货内幕交易、泄露期货内幕信息罪 。

三 、本罪构成要件分析

期货内幕交易、泄露期货内幕信息罪是指期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货内幕消息的人员，在涉及期货交易或其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易或泄露该信息，情节严重的行为。或简单地说，内幕人员或准内幕人员利用内幕信息，从事与该内幕信息有关的期货交易，或泄露该内幕信息，侵犯或威胁投资者利益，扰乱期货市场正常管理秩序，情节严重的行为。该罪是选择性罪名，是典型的行政犯，情节（严重）犯。

（一）客体

本罪客体是期货投资者的合法权益以及期货监管机关严禁内幕交易的管理制度，因而是复杂客体，前者为主要客体。内幕交易、泄露内幕信息严重破坏了“三公”原则，使投资者失去了公平交易权，由此而使大部分投资者失去获利机会。过度的内幕交易最终会导致期市失去真正的投资者。

（二）客观方面

本罪客观上表现为内幕人员直接或间接利用内幕信息进行期货交易；或非法获取内幕信息的人员利用内幕信息进行内幕交易；或泄露内幕信息与他人，情节严重。一般以作为方式实施。第一，内幕人员的内幕交易行为事实，该行为事实由“知悉”和“利用”结合而成，简单说，就是内幕人员直接或间接参与该内幕信息有关的期货合约买卖的事实。第二，非法获取内幕信息的“准内幕人”进行内幕交易的行为事实，该行为事实由“非法获取”与“利用”结合而成，即通过各种不正当途径、渠道非法取得，包括窃取、骗取等途径，然后予以利用，即从事期货交易。第三，泄露内幕信息的行为事实。内幕人员，准内幕人员将处于保密状态的信息提前公开或扩大信息公开范围的均为“泄露”，是一独立的行为事实。第四，情节严重。从结果犯方面看，一般指内幕交易额在20万元以上，非法获得或转嫁风险到达一定数额标准；从行为犯方面看，一般指多次进行内幕交易，多次泄露内幕信息，或致使交易价格和交易量异常波动，或造成恶劣影响等方面。

（三）主体

一般主体，自然人、单位均可构成。可分为内幕人员，准内幕人员，前者指“内幕信息的知情人员”，即指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员，专业顾问履行职务，能够接触或获得内幕信息的单位和个人，包括期货交易所及其理事长，副理事长，总经理，副总经理等高级管理人员以及其他由于任职可获得内幕信息的从业人员，中国证监会的工作人员和其他有关部门的工作人员以及中国证监会规定的其他人员；准内幕人，指非法获取内幕信息的单位或个人。包括上述内幕人员的亲属、朋友、新闻记者、期货行情分析人士、期货投资者，本罪单位主体主要指期货监管机关，期货交易所，会员单位，期货经纪公司、期货投资咨询公司、单位客户等。值得注意的是合法获取内幕信息的单位与个人只要不是“内幕人员”，不成为本罪主体。

（四）主观方面

本罪主观方面是故意，一般为直接故意。法律未明确规定获取非法利益为本罪目的，虽然实践中本罪行为主体多有此目的。过失从事内幕交易或泄露内幕信息不构成本罪。本罪主观故意内容较复杂亦难以认定。首先，行为人必须认识或应当认识到其所掌握的信息为内幕信息，其次，行为人明知自己在利用内幕信息从事交易，或明知是内幕信息而泄露；最后，从结果犯角度看，行为人是希望其内幕交易行为产生非法获利或转嫁风险的结果；从行为犯角度看，行为人明知其在利用内幕信息从事内幕交易而希望该行为发生或明知其在泄露内幕信息，而希望或放任自己行为的发生。

四 、本罪未完成形态分析

（一）预备形态

行为主体在拥有内幕信息后，调集资金，作好入市准备，或掌握内幕信息后准备泄漏与他人。