情事变更在司法实践中的适用

宋君


　　新《合同法》没有规定情事变更制度并不等于情事变更的问题就不会出现，当合同在履行过程中遇上情事变更产生纠纷时，仍需要法院作出处理，这就存在新《合同法》下如何解决合同情事变更的问题。
　　（一）能否类推适用不可抗力与显失公平
　　有学者主张《合同法》施行后涉及情事变更的问题可以类推适用不可抗力和显失公平的规定处理10，笔者认为这是错误的。
　　首先，类推适用必须有法律的明确规定，而在我国所有法律条文中仅有旧《刑法》（1979）对此有明确规定，除此之外别无踪迹。从世界各国看，类推适用由于与现代法治精神相违背而逐渐走向穷途末路，我国新《刑法》（1997）也废除了类推制度。所以，类推适用的方法既无法律依据，亦不符合法学发展趋势。
　　其次，情事变更与不可抗力、显失公平之间存在着明显的区别，这一不可逾越的鸿沟决定了类推适用是行不通的。
　　1、情事变更与不可抗力
　　如前所述，尽管不可抗力与情事变更制度有较大的相同之处，但是二者在客观表现、对合同的影响程度、功能作用、权利性质、适用范围、诉讼时效的中止等方面还是有着重大的区别的。（详见四、错位的“合同目的落空” 3、情事变更与不可抗力）
　　2、情事变更与显失公平
　　显失公平是指对一方当事人明显有利而对另一方当事人重大不利。11我国《民法通则》第59条规定了显失公平的民事行为是一种可撤销民事行为，新《合同法》第54条规定了显失公平的合同是一种可撤消合同。
　　显失公平制度与情事变更制度最大的相同点是当事人双方权利义务的严重失衡，都可能导致合同的变更或消灭，而且赋予当事人的权利性质都是请求权。
　　最高人民法院《关于贯彻执行若干问题的意见》(试行)第72条：“一方当事人利用优势或者利用对方没有经验，致使双方的权利与义务明显违反公平、等价有偿原则的，可以认定为显失公平。”从这可以看出，显失公平制度与情事变更制度有以下几点区别：
　　（1）利益失衡的原因不同。显失公平制度下利益失衡的原因是一方当事人利用优势或对方没有经验，这是一种主观过错，在合同订立时意思表示就存在瑕疵，严格来讲并未形成合意。情事变更制度下利益失衡的原因是不可归责、不可预料的事变，双方对此并无过错，合同订立时双方意思表示一致，并未存在瑕疵。
　　（2）发生的时间不同。显失公平的民事行为是一方当事人利用优势或对方没有经验的基础上成立的，因此行为成立之时显失公平就已经存在了。情事变更的发生，则是在合同成立之后、履行完毕之前。
　　（3）当事人心态不同。显失公平是一方在订立合同时就意识到，并且努力追求这种结果的发生。情事变更则是当事人无法预见的，也不是他所追求的，当事人在合同成立时所要的只是合同顺利履行的合理收益。
　　（4）法律后果不完全一样。显失公平可能导致合同的变更或撤销，情事变更可能导致合同的变更或解除。撤销和解除是有区别的：合同被撤销的，从合同成立时起无效；合同被解除的，从解除时起无效。这种法律效果的差异，学者们分别称之为“向前无效”和“向后无效”。
　　（5）请求时限不同。对于显失公平的民事行为，当事人请求变更或撤销的时限为自行为成立时起一年。受情事变更影响的合同当事人请求变更或解除的时限为合同关系存续期间。这就是说，合同关系结束后当事人仍有可能依显失公平请求变更或撤销，合同成立时起一年后当事人也有可能依情事变更请求变更或解除。
　　从上述比较可以看出，尽管情事变更与不可抗力、显失公平有一定的相似之处，但它们之间存在的区别是不可忽略的，所以不具备“类推适用”的基础。
（二）应以公平原则为处理依据
我国学者在谈论情事变更制度的上位概念时，有人认为是公平原则和诚信原则,12也有人认为是公平原则和等价有偿原则,13更多的人认为是诚信原则。14
　　在大陆法系和英美法系，公平和正义是作为法律精神和目标追求之所在，而不是作为一项法律原则规定下来的。在其民法中，只有诚信原则而无公平原则之规定，有关公平的内容被归入诚信原则之内，所以有的学者认为诚信原则的核心就是实质公平。于是，诚信原则在大陆法系和英美法系都成了法律的最高原则，甚至被奉为“帝王条款，君临全法域之基本原则。”15诚信原则也就成了补充一切法律漏洞的“灵丹妙药”，一切法律规定所不及之问题，均可援引诚信原则予以解决。正是在这种背景之下，当出现情事变更问题而现有法律对此没有具体规定时，学者就主张以诚信原则来填补这个法律漏洞，诚信原则就自然而然地成了情事变更制度的上位概念。我国学者在研究情事变更理论时，借鉴了国外的现有成果，并将它直接引入移植，这就是我国大部分学者将诚信原则作为情事变更制度的上位概念的主要原因。
应该说，大陆法系和英美法系将诚信原则作为情事变更制度的上位概念是正确的归位，是不可指责的，但它并不适合我国的实际情况。我国《民法通则》第4条：“民事活动应当遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则。”在这里，公平不再仅仅是法律的精神和目标，而是作为一项民法基本原则被确定下来，这是我国独特的做法。新《合同法》第5条和第6条也分别规定了合同法中的公平原则和诚信原则，这就产生了诚信原则与公平原则、等价有偿原则的分工问题。在这种情况下，笔者认为应该依据我国的法律实践，对情事变更制度重新定位，将公平原则作为其上位概念，理由如下：
　　等价有偿原则是指民事主体在从事移转财产等民事活动中，要按照价值规律的要求进行等价交换，实现各自的经济利益。诚信原则要求民事主体在从事民事活动时应该诚实、守信用。公平原则要求民事主体应本着公平的观念从事民事活动，正当行使权利和履行义务，在民事活动中兼顾他人利益和社会公共利益。16三者所包括的内容不一样，等价有偿原则具体表现为：（1）权利义务的对等性；（2）价值的相当性；（3）损害补偿以等同价值为限。17诚信原则具体表现为：（1）不为欺诈；（2）恪守信用，尊重交易习惯；（3）不得规避法律，曲解合同；（4）正当竞争；（5）不得滥用权利。18公平原则具体表现为：（1）机会同等；（2）权利义务相对应；（3）公平责任；（4）兼顾他人利益和社会公共利益。19合同法上的情事变更制度，是合同成立之时，双方当事人的权利义务对等且价值相当，符合等价有偿原则，根据诚信原则，双方对此真实、一致的意思表示本应恪守信用，按照约定履行合同，但由于合同履行过程中发生了情事变更，如维持合同原有效力，将导致双方利益关系的严重失衡，有悖于公平原则，因此为尊重受不利影响的一方当事人和合法利益，法律允许对合同进行变更或解除，以消除其不公平结果。所以，从三者的分工来看，情事变更制度的主要依据是公平原则。
　　当然，把公平原则作为情事变更制度的上位概念，并不意味着情事变更制度与等价有偿原则及诚信原则没有任何关系，因为公平原则本身就与等价有偿原则及诚信原则有着密切关系。等价有偿原则主要是就客观上经济价值的相当性而言，诚信原则主要是就主观上道德观念的善意性而言，公平原则兼而有之，所谓公平无非就是从社会正义角度来评价经济利益上的公正、合理。可以说，以公平原则为依据来处理情事变更问题就包含这两方面的考虑，因为在情事变更后仍维持原有合同关系，一方面是破坏了利益关系的等价性，导致双方权利义务对等性的丧失；另一方面是漠视对方当事人的利益，导致一方当事人权利滥用的道德恶意。但是，设立情事变更制度的目的，既不是为了指责合同中双方权利义务的不对等性(因为双方对这种变化不可预料)，也不是为了谴责当事人权利滥用的主观恶意(因为双方对这种变化均无过错)，而是为了消除情事变更导致的不公平后果，恢复双方利益均衡,这才是情事变更制度的宗旨所在。基于这点考虑，笔者主张应以公平原则作为情事变更制度的上位概念。
　　法律原则是法律精神的集中体现，它在法律实施上具有重要作用：第一，指导法律解释和法律推理；第二，补充法律漏洞，强化法律的调控能力；第三，限定自由裁量权的合理范围。20论证公平原则是情事变更制度的上位概念，意义在于公平原则不仅是情事变更制度的理论基础，也是情事变更制度的法律依据，当法律在情事变更问题上产生“法律不足”现象时，可以直接依据公平原则作出处理。因此，笔者认为：在新《合同法》施行后，在合同履行过程中遇到情事变更问题产生纠纷时，法院可以依据《民法通则》第4条和《合同法》第5条规定的公平原则作出处理。至于是变更合同或者解除合同，应由法院根据案件具体情况作出判决。但是，情事变更最主要的特征是导致合同履行艰难而非履行不能，基于合同法鼓励交易的精神，应以变更合同恢复双方当事人利益平衡促使合同继续履行为第一选择，只有合同的继续履行已经变得没有意义或者双方当事人一致同意解除合同时，才考虑作出解除合同的判决。
青海省西宁市人民政府


西宁市城市住宅小区竣工综合验收管理办法

西宁市人民政府令第33号


《西宁市城市住宅小区竣工综合验收管理办法》已经西宁市人民政府第１７次常务会议审议通过，现予发布，自二○○○年十二月一日起 施行。
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市 长 王小青
二○○○年十一月十三日




西宁市城市住宅小区竣工综合验收管理办法


第一条 为加强城市新建住宅小区竣工综合验收和交接管理，规范住宅小区配套设施建设，根据国务院《城市房地产开发经营管理条例》等规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称竣工综合验收，是指房地产行政主管部门依据法律、法规和有关技术规范以及有关部门批准的规划、设计和建设方案，对住宅小区等房地产开发项目完成各项建设指标和竣工验收情况进行统一的检验。
　　第三条　本办法适用于市行政区域内建设用地规模在20000平方米在以上的新建住宅小区及组团（以下简称住宅小区）竣工综合验收。
　　第四条　西宁市房地产行政主管部门是本住宅小区竣工综合验收的主管部门，负责组织实施城市住宅小区竣工综合验收工作。各县房地产行政主管部门负责组织实施辖区内城市住宅小区竣工综合验收工作。计划、规划、建设、环保、城管、园林、电信、供电、公安消防等部门应根据各自职责协助好住宅小区竣工综合验收工作。
　　第五条　住宅小区竣工综合验收实行登记制度。住宅小区修建性详细规划经审批后，开发建设单位在10日内到市县房地产行政主管部门办理住宅小区竣工综合验收登记，并签订《西宁市房地产开发建设项目履约责任书》后方可到规划行政主管部门办理建设工程规划许可证。
　　第六条　住宅小区竣工综合验收须符合下列要求：
　　（一）建设项目按批准的小区规划和有关专业管理及设计要求全部建成，并满足使用要求。
　　（二）住宅及公共配套设施、市政公用基础设施等单项工程全部验收合格，验收资料齐全；
　　（三）各类建筑物的平面位置、立面造型、装修色调等符合批准的规划设计要求；
　　（四）施工机具、暂设工程、建筑残土、剩余构件全部拆除清运完毕，达到场清地平；
　　（五）被拆迁住户已合理安置。
　　第七条　申请住宅小区竣工综合验收，须提交下列文件
　　（一）规划及其他专业管理部门批准的选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、修建性详细规划及各个单项工程设计文件（图纸）等；
　　（二）工程承发包合同；
　　（三）工程质量监督机构核定的各单项工程质量等级评定文件：
　　（四）竣工资料（图纸）和技术档案资料；
　　第八条　住宅小区竣工综合验收可申请分期验收。分期验收的，应当规划部门具体划分分期开发的规模和区域，合配套市政公用设施。住宅小区分期竣工综合验收的时间，在办理住宅小区竣工综合验收登记时，应在《西宁市房地产开发建设项目履约责任书》中列明。
　　第九条　申请分期验收的住宅小区应当符合下列条件：
　　（一）验收范围内的建设项目均已办理单项竣工验收手续，临时建筑物、构筑物和建筑垃圾已全部清理完毕。
　　（二）验收范围内的建设项目已具备供水、供气、供电、通邮条件，道路和排水、排污等管道畅通；
　　（三）验收范围内配套建设的各项公用和生活服务设施能交付正常使用；
　　（四）验收范围内已按物业管理的有关规定委托有资质的物业管理企业实施物业管理。
　　第十条　住宅小区整体或分期验收范围内最后的一项单位工程验收合格之日起六个月内，开发建设单位应申请住宅小区竣工综合验收。
　　（一）开发建设单位向市、县房地产行政主管部门提出竣工综合验收申请，并提交本办法第七条期定的资料；
　　（二）市、县房地产行政主管部门收齐开发建设单位提交的验收资料后10日内发出竣工综合验收通知书，并在15日内召集计划、规划、建设、环保、城管、园林、电信、供电、公安消防等有关部门组成综合验收小组；
　　（三）综合验收小组应审阅有关验收资料，进行现场检查。对住宅小区建设、管理的情况进行全面鉴定和评价，填写综合验收报告；
　　（四）市、县房地产行政主管部门对综合部门对综合验收报告进行审查。综合验收报告审查合格后，由市、县房地产行政主管部门发给《西宁城市住宅小区竣工综合验收合格证》；
　　（五）住宅小区经竣工综合验收后开发建设单位方可办理房屋和有关设施交付使用手续。验收合格并已办理交付使用的住宅小区，开发建设单位不再承担工程扩建、改建费。
　　第十一条　开发建设单位在领取《西宁市城市住宅小区竣工综合验收合格证》前，应当按照有关规定完整的小区综合验收资料报送备案。
　　第十二条　经竣工综合验收合格的住宅小区，开发建设单位在领取《西宁市城市住宅小区竣工综合验收合格证》之日起30日内向住宅小区业主委员会委托的物业管理单位，移交小区管理手续。已办理移交管理手续的，开发建设单位不再承担小区的住宅及小区内公用设施的维修、管理费用。但属法律法规规定承担的费用和保修期内的维修费用除外。
　　第十三条　住宅小区竣工综合验收或分期验收不合格的，不得交付使用手续。开发建设单位必须按规定的期限进行整改，并承担住宅小区的维护和管理责任。逾期不整改又不承担维护和管理责任的，由市、县房地产行政主管部门代为实施，其费用在住宅小区开发建设单位的房地产开发综合保证金专户中低扣。
　　第十四条　违反本办法有下列行为之一的，由市、县房地产行政主管部门予以处罚：
　　（一）违反本办法第十二条规定，不办理住宅小区物业管理移交手续的，责令限期改正，并处以1000元以上2000元以下的罚款。
　　（二）违反本办法第十三条规定，不进行整改或不承担住宅小区的维护和管理责任的，办理降低或吊销开发资质等级手续，并处以1000元以上3000元以下罚款。
　　第十五条　开发建设单位违反本办法规定，不按期办理住宅小区综合验收手续的，由市、县房地产行政主管部门责令限期补办验收手续，逾期不办的由市、县房地产行政主管部门召集有关部门进行验收，并处以20000元以上30000元以下罚款。
　　第十六条　住宅小区竣工综合验收中，对违反规划要求，对违反规划要求，市政公用设施和公共设施不配套、工程质量低劣的，由验收小组提请有关部门依法查处。
　　第十七条　本办法的具体应用问题由西宁市房产管理局负责解释。
　　第十八条　本办法自2000年十二月一起施行